Unparteilichkeitskontrollen
Die Antwort behandelt die Beziehung und die betroffene Arbeit.
| Risiko | Kontrolle |
|---|---|
| Persönliches oder organisatorisches Interesse | Offenlegung und Bewertung der Beziehung. |
| Teilnahme an einer betroffenen Entscheidung | Befangenheit oder eine andere Überprüfungs- oder Entscheidungsregelung. |
| Kommerzieller Einfluss | Trennung von Gebührenregelungen von technischen Schlussfolgerungen. |
| Vertrauliche Informationen | Eingeschränkter Zugang und die vereinbarte Verwendung von Beweisen. |
Umfasste Tätigkeiten
Diese Richtlinie behandelt Interessen und Beziehungen, die die technische Arbeit und Entscheidungen beeinflussen können. Das anwendbare Programm kann zusätzliche Anforderungen auferlegen. Eine allgemeine Richtlinie ersetzt nicht die spezifischen Unabhängigkeits- und Kompetenzbedingungen einer Tätigkeit.
Beziehungen und Einfluss
Eigentum, Governance, Beschäftigung, vorherige Beratung, kommerzielle Abhängigkeit und andere Beziehungen können relevante Risiken schaffen. Ihre Bedeutung hängt von der Aufgabe und den Parteien ab. Eine Beziehung muss nach ihrem Inhalt und nicht nur nach dem verwendeten Rechts- oder Organisationslabel bewertet werden.
Risiken identifizieren
Die Risikobewertung ist Teil der Annahme und Zuweisung von Arbeit. Sie prüft relevante vorherige Beteiligung, Anreize und Zugang zu Informationen. Neue Informationen oder eine geänderte Beziehung erfordern eine erneute Bewertung während der Tätigkeit.
Offenlegung und Befangenheit
Beteiligte Personen legen relevante Interessen vor, bevor sie teilnehmen und wenn sich die Umstände ändern. Kontrollen können die Einschränkung einer Rolle, die Zuweisung eines anderen Prüfers, Befangenheit oder die Ablehnung der Arbeit umfassen. Eine Erklärung allein stellt nicht sicher, dass ein Risiko kontrolliert wurde.
Bewertung, Überprüfung und Entscheidung
Verantwortlichkeiten werden entsprechend der anwendbaren Tätigkeit zugewiesen. Wenn eine unabhängige Überprüfung oder Entscheidung erforderlich ist, muss die autorisierte Person frei von jeder Beteiligung oder Einflussnahme sein, die dieser Anforderung nicht entspricht. Eine administrative Trennung allein ist nicht ausreichend.
Gebühren und kommerzielle Interessen
Gebühren decken einen vereinbarten Service ab und kaufen keine Schlussfolgerung. Eine Mitgliedschaft, eine Ausbildungsbeziehung, eine Empfehlung oder die Nutzung eines bestimmten Beraters darf nicht als Garantie für eine einfachere, schnellere oder günstigere technische Entscheidung dargestellt werden.
Aufsicht und Bedenken
Aufsicht umfasst den Betrieb und die Aufzeichnung von Kontrollen. Um ein Bedenken zu äußern, müssen die Arbeit und die Beziehung, die betroffen sind, identifiziert werden. Die Behandlung muss eine unangemessene Beteiligung von Personen, die mit dem betreffenden Sachverhalt in Verbindung stehen, vermeiden.
Anwendbare Richtlinie und Überprüfung
Diese Richtlinie befasst sich mit Beziehungen und Interessen, die die technische Arbeit beeinflussen. Programm-spezifische Bedingungen bleiben anwendbar, wenn sie ein strengeres Unabhängigkeits- oder Kompetenzkontrollsystem erfordern.